“華爾街禿鷲”開始行動 多位阿里高管成被告

   【中國鞋網(wǎng)-電商頻道】在華爾街，律師事務(wù)所盯著上市公司可能的“漏洞”大做文章是司空見慣的事，這或許是阿里巴巴此后要經(jīng)常應(yīng)付的局面——何況它最近真的捅了個簍子。

　　2月2日，阿里巴巴在美國遭到上市以來的第一次集體訴訟，馬云、蔡崇信等部分高管成為被告，被指控發(fā)布誤導(dǎo)性聲明并隱瞞受到監(jiān)管調(diào)查的情況。

　　美國律所Robbins Geller Rudman & Dowd LLP于北京時間1月30日上午以涉嫌違犯證券法為由，正式向美國紐約南區(qū)法院遞交起訴狀。除了阿里巴巴集團，董事局主席馬云、副主席蔡崇信、CEO陸兆禧、CFO武衛(wèi)也在被告之列。

　　根據(jù)這家律所官網(wǎng)提供的起訴書內(nèi)容和存案，該律所代表Manishkumar Khunt等當(dāng)事人提起集體訴訟，原告Manishkumar Khunt擁有阿里巴巴的美國存托股票，并由此遭受損害。起訴理由為，在距該公司上市僅剩兩個月的2014年7月，阿里巴巴高管曾與中國國家工商總局會面，后者對該公司可能存在非法商業(yè)行為表示出顧慮，作為加強消費者權(quán)益保障法實施工作的一部分，曝光了對該公司的處罰，而阿里巴巴未曾披露這一事項。

　　阿里巴巴向界面新聞回應(yīng)稱：“阿里巴巴認為，最近提起的訴訟中的指控是沒有依據(jù)的，阿里巴巴準備積極為自己辯護�！�

　　“不必對這種集體訴訟太過擔(dān)心，只是律所想把所有案子都搞成集體訴訟，這樣好漫天要價�！庇腥A爾街分析師對界面新聞記者說。

　　該分析師還表示，阿里上市是華爾街最大的幾個投行做的承銷，他們不可能不知道有假貨，但只要阿里繼續(xù)賺很多錢，大家是不會愿意拿假貨說事的，“這個事情本來是留在業(yè)績不好時拿出來做空的�！睆哪壳暗男问絹砜矗�由工商總局觸發(fā)的這場“白皮書”事件，顯然已經(jīng)驚動了那些潛伏已久的華爾街做空機構(gòu)。

　　在過去數(shù)年，在美上市的多家中概股都遭遇過集體訴訟。

　　2001年，美國Milberg Weiss等兩家律師事務(wù)所對網(wǎng)易提起集體訴訟，最終令其賠償了435萬美元。2004年，網(wǎng)易被美國證監(jiān)會(SEC)翻舊賬，再次被調(diào)查，稱SEC準備就網(wǎng)易公司2年半以前修改公司有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的行動提出控訴，依據(jù)是網(wǎng)易公司的行為違反了聯(lián)邦證券交易法。

　　2007年12月28日，美國律師事務(wù)所Coughlin Stoia GellerRudman& Robbins對上市剛一個月的分眾傳媒發(fā)起集體訴訟，但由于律所未征集到足夠的投資者作證，此案最終以庭外和解結(jié)束。

　　此外，新浪、中國人壽、前程無憂、新東方等多家中概股都有過此類經(jīng)歷。

　　從目前中國公司遭遇的集體訴訟看，訴訟理由大都與披露不實信息有關(guān)。在美國，證券集體訴訟的原因主要包括：信息披露、內(nèi)幕交易(往往與并購有關(guān))、短線交易、誘買誘賣等。其中大部分集體訴訟，起因是信息披露不當(dāng)。

　　對于美國的本土公司，這些律所也依然不放過。Facebook在IPO初期，其高管和操盤者們就因為“選擇性披露”營收數(shù)據(jù)，而遭到過投資者們的法律控訴。2012年6月，有多名投資者起訴Facebook，指控該公司只在IPO前與特定分析師分享財務(wù)預(yù)測，而沒有履行在監(jiān)管文件中披露這些信息的義務(wù)。2013年2月，經(jīng)紐約南區(qū)地區(qū)法院裁決，其中四起訴訟并未證明Faceboook董事會成員有責(zé)任在監(jiān)管文件中披露這些預(yù)測，并將這些訴訟駁回。

　　遇到這樣的集體訴訟，如果沒有必勝的把握，許多美國大公司通常選擇庭外和解，通過賠款息事寧人，既避免了訴訟可能對公司形象造成的損害，也避免了敗訴后可能遭遇的更大賠償。

　　界面新聞了解到，將第一天的收盤價與隱瞞未公布的消息發(fā)布后股價的差額，乘以在美國發(fā)行的股數(shù)，這一數(shù)額的20%即為索賠總金額。（中國鞋網(wǎng)-最權(quán)威最專業(yè)的鞋業(yè)資訊中心。合作媒體： ）