美國聯(lián)邦海事委員會(huì)（“FMC”）一直將在主要航線上對違禁行為的查處作為自己的工作重點(diǎn)。在已被處罰的公司中有美國境內(nèi)外（其中也包括中國）的船公司、無船承運(yùn)人以及美國境內(nèi)的貨運(yùn)代理人和進(jìn)出口公司。罰款數(shù)額少則幾萬美元、十幾萬美元，多則幾十萬、上百萬美元。為了規(guī)范美國航線的業(yè)務(wù)行為，避免因操作不當(dāng)而遭受經(jīng)濟(jì)損失，現(xiàn)結(jié)合具體業(yè)務(wù)操作中容易出現(xiàn)的問題，就美國《1998年遠(yuǎn)洋航運(yùn)改革法》（以下簡稱“《改革法》”）第10條中有關(guān)違禁行為的內(nèi)容作一簡要介紹。
一、對虛報(bào)貨名行為的防范
《改革法》第10條（a）（1）款規(guī)定：任何人都不得明知和有意地、直接或間接地，通過假帳單、假分類、假重量、假報(bào)重量、假尺碼的方式，或利用任何其他不正當(dāng)或不公平的手段或方式，獲取或企圖獲取以比公布的運(yùn)價(jià)本或服務(wù)合同低的費(fèi)率或費(fèi)用來運(yùn)送貨物。
同時(shí)，《改革法》第10條（b）（1）款又規(guī)定：任何公共承運(yùn)人都不得單獨(dú)或與任何其他人共同、直接或間接地，允許任何人通過假帳單、假分類、假重量、假尺碼的方式，或利用任何其他不正當(dāng)或不公平的手段或方式，獲取以比承運(yùn)人公布的運(yùn)價(jià)本或服務(wù)合同低的費(fèi)率或費(fèi)用來運(yùn)送貨物。
近幾年來，F(xiàn)MC 一直將在主要航線、特別是太平洋航線上對虛報(bào)貨名（即misdescription，一般稱為謊報(bào)貨名或假貨名，在此譯為虛報(bào)貨名）行為的查處作為其工作重點(diǎn)之一。本文中的虛報(bào)貨名主要是指一些無船承運(yùn)人，為了獲取比運(yùn)價(jià)本或服務(wù)合同低的運(yùn)價(jià)，明知和有意地將高值貨的貨名改為低值貨的貨名后，再向船公司托運(yùn)的行為。根據(jù) FMC 執(zhí)行局官員的測算，無船承運(yùn)人通過虛報(bào)貨名，每箱貨物少支付船公司運(yùn)費(fèi)的數(shù)額最高可達(dá)近700美元。到目前為止，已有不少無船承運(yùn)人因此而被 FMC 處罰，最高的罰款數(shù)額達(dá)一、二百萬美元；也有幾家船公司因被裁定允許無船承運(yùn)人虛報(bào)貨名而被處以數(shù)十萬美元的罰款。由此可見，虛報(bào)貨名的行為不僅會(huì)減少船公司的運(yùn)費(fèi)收入，還會(huì)導(dǎo)致船公司因此而被 FMC 處罰。
對于虛報(bào)貨名的行為，船公司都表示：這是無船承運(yùn)人的責(zé)任，自己無法控制。但 FMC 卻認(rèn)為，由于船公司提單上的貨名與包裝、件數(shù)、標(biāo)志、尺碼和重量等有明顯的不符之處，因此船公司知曉或應(yīng)當(dāng)知曉無船承運(yùn)人虛報(bào)貨名的違法行為。由于船公司允許無船承運(yùn)人虛報(bào)貨名，就使其在未變更運(yùn)價(jià)本或服務(wù)合同運(yùn)價(jià)的情況下，得到了優(yōu)惠運(yùn)價(jià)，是一種給回扣的非法行為。
為避免出現(xiàn)上述情況、遭受雙重經(jīng)濟(jì)損失，船公司代理在接受無船承運(yùn)人訂艙、繕制海運(yùn)提單和計(jì)收運(yùn)費(fèi)時(shí)，應(yīng)做到：
1、 認(rèn)真審核訂艙委托書，委托書上的貨名以及其他重要項(xiàng)目必須清楚、明了、確切；
2、 如訂艙委托書上的包裝、件數(shù)、標(biāo)志、尺碼和重量等與貨名有明顯的不符之處，應(yīng)要求無船承運(yùn)人出具實(shí)際發(fā)貨人提供的包括海關(guān)報(bào)關(guān)單和商業(yè)發(fā)票等在內(nèi)的、足以證明貨物品名的資料后，方可接受訂艙；
3、 根據(jù)訂艙委托書繕制海運(yùn)提單，根據(jù)場站收據(jù)簽發(fā)海運(yùn)提單；
4、 訂艙委托書、場站收據(jù)和海運(yùn)提單上所顯示的貨名應(yīng)當(dāng)一致；
5、 對于未在服務(wù)合同中列明的商品，應(yīng)當(dāng)按照運(yùn)價(jià)本中的費(fèi)率訂艙出運(yùn)。
二、提供與運(yùn)價(jià)本或服務(wù)合同相一致的服務(wù)
《改革法》第10條（b）（2）（A）款規(guī)定：任何公共承運(yùn)人都不得單獨(dú)或與任何其他人共同、直接或間接地在班輪航線上提供與其公布的運(yùn)價(jià)本或服務(wù)合同中的費(fèi)率、費(fèi)用、分類、規(guī)則和慣例不一致的服務(wù)。
到目前為止，已有不少船公司和無船承運(yùn)人因不按照運(yùn)價(jià)本和服務(wù)合同收取運(yùn)費(fèi)而被處罰。這就要求船公司代理在具體業(yè)務(wù)操作中，必須嚴(yán)格按照運(yùn)價(jià)本或服務(wù)合同接受訂艙、繕制單證以及收取運(yùn)費(fèi)和其他各項(xiàng)費(fèi)用（除外商品和豁免項(xiàng)目不包括在內(nèi)）。運(yùn)價(jià)本中需要變動(dòng)的項(xiàng)目和內(nèi)容，應(yīng)隨時(shí)調(diào)整并及時(shí)予以公布。服務(wù)合同貨物出運(yùn)時(shí)計(jì)收運(yùn)費(fèi)的原則是：凡是服務(wù)合同中明確列明的項(xiàng)目和費(fèi)率，應(yīng)按照服務(wù)合同計(jì)收；凡是服務(wù)合同中未明確注明的項(xiàng)目和費(fèi)率，均應(yīng)按照運(yùn)價(jià)本辦理。船公司代理不得按照未生效的運(yùn)價(jià)本費(fèi)率或服務(wù)合同費(fèi)率收取運(yùn)費(fèi)和其他費(fèi)用，更不能在收取運(yùn)費(fèi)和其他費(fèi)用時(shí)以套貨名的方式，變相給托運(yùn)人以回扣。
三、公平對待所有客戶
《改革法》第10條（b）（3）款規(guī)定：任何公共承運(yùn)人都不得單獨(dú)或與任何其他人共同、直接或間接地，對任何托運(yùn)人以其光顧過其他承運(yùn)人、或提出過投訴，或以任何其他理由，在有艙位時(shí)拒絕向其提供艙位、或以拒絕向其提供艙位作為威脅，或采取其他不公平或不正當(dāng)?shù)钠缫曌鞣▽ζ溥M(jìn)行報(bào)復(fù)。
根據(jù)這一規(guī)定和《改革法》中的其他規(guī)定，船公司在具體業(yè)務(wù)操作中，應(yīng)對客戶一視同仁。在貨運(yùn)旺季、特別是艙位需求超過艙位供給時(shí)，船公司應(yīng)設(shè)法在托運(yùn)人之間公平合理地分配自己擁有的艙位，而不應(yīng)以各種方式對某些客戶采取非法歧視的作法。如果 FMC 依據(jù)客戶的投訴，經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)確有非法歧視的行為存在，船公司將會(huì)被 FMC 予以嚴(yán)厲處罰。
四、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人與貨運(yùn)服務(wù)
《改革法》第10條（b）（11）款規(guī)定：任何公共承運(yùn)人都不得單獨(dú)或與任何其他人共同、直接或間接地，明知和有意地接受沒有運(yùn)價(jià)本和沒有所需的保證金、責(zé)任保險(xiǎn)和其他擔(dān)保金的遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人提供的貨物，或?yàn)槠涮峁┴涍\(yùn)服務(wù)。
遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人是《改革法》中引入的新概念，包括遠(yuǎn)洋貨運(yùn)代理人和無船承運(yùn)人。根據(jù)這一規(guī)定和 FMC 所制訂的實(shí)施細(xì)則，以及 FMC 執(zhí)行局在處理這一問題上的一貫立場，船公司海運(yùn)提單的發(fā)貨人欄內(nèi)不能單獨(dú)出現(xiàn)貨運(yùn)代理人的名稱，因?yàn)樨涍\(yùn)代理人沒有自己的運(yùn)價(jià)本；如海運(yùn)提單的發(fā)貨人欄內(nèi)單獨(dú)出現(xiàn)貨運(yùn)代理人的名稱，該貨運(yùn)代理人必須同時(shí)又是無船承運(yùn)人；如果無船承運(yùn)人的名稱出現(xiàn)在海運(yùn)提單的發(fā)貨人欄內(nèi)，該無船承運(yùn)人必須有已經(jīng)公布的、有效的運(yùn)價(jià)本，必須按照 FMC 要求的方式和數(shù)量，具備了所需的財(cái)務(wù)責(zé)任（財(cái)務(wù)責(zé)任包括保證金、責(zé)任保險(xiǎn)和其他擔(dān)保金）。船公司還必須根據(jù) FMC為《改革法》制訂的實(shí)施細(xì)則中的要求，對此予以查核確認(rèn)。
五、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人與服務(wù)合同
《改革法》第10條（b）（12）款規(guī)定：任何公共承運(yùn)人都不得單獨(dú)或與任何其他人共同、直接或間接地，明知和有意地與沒有運(yùn)價(jià)本和沒有所需的保證金、責(zé)任保險(xiǎn)和其他擔(dān)保金的遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人，或與這一中介人的附屬公司簽訂服務(wù)合同。
由此可見，船公司不能與貨運(yùn)代理人簽訂服務(wù)合同，因?yàn)樨涍\(yùn)代理人沒有自己的運(yùn)價(jià)本，也不屬于法律規(guī)定的托運(yùn)人的范圍之內(nèi)；如船公司欲與無船承運(yùn)人簽訂服務(wù)合同，則該無船承運(yùn)人必須有已經(jīng)公布的、有效的運(yùn)價(jià)本，必須按照 FMC 要求的方式和數(shù)量，具備了所需的財(cái)務(wù)責(zé)任。船公司必須在對此予以查核確認(rèn)后，方可與該無船承運(yùn)人簽訂服務(wù)合同。
根據(jù) FMC為《改革法》制訂的實(shí)施細(xì)則，船公司可以如下方式證實(shí)無船承運(yùn)人是否在運(yùn)價(jià)本和財(cái)務(wù)責(zé)任方面符合要求：（1）審閱無船承運(yùn)人公布的、有效的運(yùn)價(jià)本規(guī)則，其中應(yīng)聲明該無船承運(yùn)人已根據(jù) FMC 要求的方式和數(shù)量，向 FMC 提交了財(cái)務(wù)責(zé)任證明，并注明財(cái)務(wù)責(zé)任的方式，以及簽發(fā)保證金證明、保險(xiǎn)單或擔(dān)保金證明的擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司或保證人的名稱和地址；（2）通過向 FMC 咨詢，證實(shí)這一無船承運(yùn)人已經(jīng)向 FMC 提供了財(cái)務(wù)責(zé)任證明；（3）如果船公司的運(yùn)價(jià)本中規(guī)定了適當(dāng)?shù)某绦�，可根�?jù)這些程序辦理。只要船公司采取了上述（1）或（2）中的任何一項(xiàng)措施，即可被認(rèn)為盡到了自己的責(zé)任，除非船公司另外知曉該無船承運(yùn)人的運(yùn)價(jià)本和財(cái)務(wù)責(zé)任證明是假的。
對違反《改革法》中相關(guān)條款的民事處罰數(shù)額為，每一違法行為不超過 5,000 美元，除非是明知和有意的違法行為。對于明知和有意的違法行為，每一違法行為的罰款數(shù)額不超過 25,000 美元。違法行為每延續(xù)一天，即構(gòu)成為一個(gè)單獨(dú)的違法行為。對于1996年11月7日以后的任何違法行為，將在上述基礎(chǔ)上增加10%的罰款數(shù)額。到目前為止，已有一些公司被 FMC 處以最高限罰款，即每票貨物被處以25,000 美元或27,500 美元的罰款。FMC 最近對臺灣慶揚(yáng)捷運(yùn)公司處以 2,117,500 美元的罰款，可以說是幾年來對無船承運(yùn)人罰款的最高記錄。FMC 認(rèn)為只有這樣才能對那些無視美國法律的公司起到懲罰和威懾的作用，使其他欲通過違禁行為牟取非法利益者望而卻步，以“殺一儆百”的方式，達(dá)到規(guī)范市場的目的。
